《新资本主义宣言:埃尔南多·德·索托与资本之谜》

德索托和他的影响力
对世界上许多穷人来说，资本主义的承诺只不过是空洞的空话。拉丁美洲的经济学家埃尔南多·德·索托(Hernando de Soto)是提供新思路的学者之一，他关注的是新兴经济体经济发展的法律方面。德索托有着不同寻常的背景。作为国际外交官的儿子，他在加拿大等多个国家度过了青年时期，之后参加了瑞士的Université des Hautes Études Internationales，并担任了欧洲工程企业的负责人，积累了丰富的商业经验。

1980年，他回到祖国秘鲁定居，并为那些更有商业头脑的人所面临的困难而震惊

他的秘鲁同胞。出于好奇心，他聘请了几位年轻律师，开始记录管理秘鲁商业活动的法律。他的智囊团——位于秘鲁首都利马的自由民主研究所(ILD)就是从这个时候开始发展起来的。1986年，德索托凭借这本书蜚声国际其他路径，它记录了发展中国家被忽视的小规模企业活动。在他的下一本书中资本的奥秘(2000)，他以更广泛的论点扩展了这项研究。我们如何解释生活在工业化西方的10亿特权阶级，以及其他一些富裕的飞地，与人类剩下的50亿成员之间的鸿沟?德索托的回答看似简单。他回答说，这不是物质上的匮乏，而是一种无形的实体。长期以来，西方国家的人们一直认为这个实体是理所当然的，但它仍然超出了全球大多数居民的掌握范围。这个实体是资本的可行定义。资本在生产中起着技术作用。它还具有更广泛的社交功能。德索托强调了资本的社会方面之一——个人拥有建筑物和机器等资产的能力达到何种程度。拥有私人资本的能力是任何市场体系的核心。 Without it, individuals are unable to exchange, lease and pledge productive assets, which means there are obstacles to entrepreneurial activity at every turn. It is just this type of property ownership that, de Soto contends, is unavailable to most people who live in low income countries.

法律管辖之外的部门

怎么会出现这种情况呢?贫穷国家没有现代的法律规范吗?德索托回应说，资本私有制在这些国家似乎已经建立，但如果我们考虑到大多数公民生活的实际环境，就不是这样了。想象一个国家，没有人能确定谁拥有什么，地址无法轻易核实，人们无法偿还债务，资源无法方便地转化为货币，所有权无法划分为股份，资产描述不标准化，难以进行比较，而管理财产的规则因邻里甚至街道的不同而不同。根据德索托的说法，这种情况描述了大部分发展中国家以及许多前共产主义国家的生活，在这些国家，许多(如果不是大多数的话)经济活动是在正式法律规则之外非正式进行的，即德索托所说的法外部门。他引用了一系列的统计数据来支持他的观点。例如，在委内瑞拉，超过一半的工人被认为受雇于非法企业。在前苏联国家，大约40%的生产是非官方的。根据德索托的估算，埃及非法住宅的价值为2400亿美元，是开罗证券交易所公司价值的30倍。 In Haiti, untitled real estate is considered to have a value four times as high as all assets of the country’s legally operating companies, and nine times all government assets. The comparable figure in Peru is US$74 billion. De Soto contends that 85 percent of urban land, and between 40 percent and 53 percent of rural land in emerging economies is held extralegally, representing an aggregate value of US$9.3 trillion.

这些数字可能是近似的，但它们突出了一个巨大的问题。无论这些国家的经济活动中是否有四分之一、一半或更多的非法部门，这一现象都应该得到比德索托宣传他的观点之前更仔细的审查。对于数以百万计生活和工作在法外部门的人来说，财产权实际上是不存在的。相反，这些个人必须建立他们自己的非正式社会契约，这可能提供一些财产所有权的保障，但不是利用资本作为企业工具的潜在好处。考虑到生活在法外行业的种种弊端，为什么它仍然如此庞大?法外身份可能只是一种避税方式，也可能有更深层次的根源。德索托和他的同伙花了相当大的精力来证明后者。例如，德索托的研究人员记录了在利马郊区开一家小服装店所需的法律程序。他们估计，几乎需要一年的全职工作和超过1000美元的注册费。他们在其他新兴经济体也发现了类似的结果。 As for the length of time needed for legal authorization to build a house on state-owned land, they have estimated almost seven years in Peru, from five to 14 years in Egypt, and about 19 years in Haiti. Moreover, the work required to stay legal once formal title is acquired has been found to be almost as great as the initial task of becoming established. No wonder only the middle classes in many emerging economies can live in the formal economy. For the bulk of the population, doing without formalized property is necessary, despite all the additional costs that extralegal status imposes.

德索托用了法国经济历史学家费尔南德•布劳德尔(Fernand Braudel)创造的一个比喻，来描述世界上法律上有保障的富人与法律外的穷人之间的鸿沟。富裕的资本主义世界存在于一种悬浮状态中，非常像一个钟罩，用来覆盖精致的物品。这将它与世界上较贫穷的地区区分开来，就像中世纪欧洲的早期贸易城市曾经与它们更为贫穷的乡村环境区分开来一样。¹随着时间的推移，这种繁荣的钟形罩将会扩大，就像过去几个世纪所做的那样。但只有当大多数人被允许使用其现有资产作为生产性资本时，罐子才会迅速膨胀。如何做到这一点呢?德索托说，自上而下的解决方案是不够的。废除不良法律显然很重要。但是，只有采用基层的方法，预先存在的法外安排才能纳入正式的财产系统。德索托将这一过程称为“发现人民的法律”，这一过程在20世纪90年代由德索托在秘鲁的研究所实施。这一经验表明，需要采取政治行动来实现这些变化，因为如果要发展和繁荣新的法律安排，就需要强有力的领导:

只有在最高政治层面，改革才能获得压倒性的支持，并消除现状的任性惯性。只有政府最高层才能防止官僚内斗和政治冲突使改革进程瘫痪……解放穷人当然是国家的责任”年代的领袖。²

短期内，许多发展中国家的政府可能会继续忽视其穷人缺乏财产权的问题。然而，德索托相信，改变是有可能的——特别是如果穷人自己以及当地的经济精英能够相信扩大产权会带来共同利益的话。但只有通过说服才能赢得这种支持。德索托在政治舞台上有丰富的经验，因为他曾在秘鲁担任总统顾问。在20世纪80年代和90年代初，他的研究所帮助推动了法律改革，鼓励该国的非法企业家注册他们的公司，并减少了古柯(用于制造可卡因的农产品)的产量。但这种政治介入发生在秘鲁生活的内乱时期。他的研究所总部被光辉道路游击队炸毁，研究所的直接政治影响力在德索托公开与秘鲁前总统阿尔韦托·藤森(Alberto Fujimori)分道扬镳后减弱，理由是藤森的独裁统治日益严重。

传播这个词

从那时起，德索托就披上了国际劝导者的外衣。他是一位有天赋的演说家，能流利地说包括英语在内的好几种语言，他善于用通俗易懂的语言来解释自己的理论。他的书是他的主要工具——宣言，主张世界贫困主要不是跨国公司剥削的结果。相反,德索托希望显示私有财产的日常用途养护贫困,并使他的读者相信经济发展的主要障碍是现实而不是文化、当地,而不是国际法律而不是经济、资本主义和太少的结果并不太多。德索托理论的主要教训是针对新兴经济体。如果他的观点是正确的，那么经济发展并不是富裕的西方国家可以以家长式的方式管理他人的东西。通过建立自己的21世纪版资本主义，贫穷国家的公民自己也必须面对这个挑战。德索托认为，如果他们这样做了，世界资本主义革命才刚刚开始。

笔记

1.布罗代尔,商业的车轮(Harper and Row, 1982)，第248页。

2.德索托,资本的奥秘(珀尔修斯的书,2000)。p。188。

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